距离2019年10月考试还有7
所在位置:主页 > 历年真题 > 自考试题 >

全国2011年10月自学考试00075证券投资与管理试题

时间:2019-04-10      作者:山东自考网

全国2011年10月高等教育自学考试

  证券投资与管理试题

  课程代码:00075

  一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分)

  在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

  1.一国发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币标明面值的债券是( )

  A.外国债券 B.武士债券

  C.欧洲债券 D.扬基债券

  2.某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是( )

  A.优先股股东、普通股股东、债权人 B.优先股股东、债权人、普通股股东

  C.债权人、优先股股东、普通股股东 D.普通股股东、债权人、优先股股东

  3.以人民币标明股票面值,以外币购买和进行交易,专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作( )

  A.A股 B.B股

  C.H股 D.S股

  4.某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股,必要收益率为10%,则该公司股票的理论价值为( )

  A.10元 B.15元

  C.50元 D.100元

  5.通常情况下,银行及非银行金融机构发行的证券被称为( )

  A.股票 B.公司债券

  C.商业票据 D.金融证券

  6.基金资产的名义持有人和保管人是( )

  A.基金发起人 B.基金管理人

  C.基金投资人 D.基金托管人

  7.有价证券分为股票、债券和其他证券,三大类的分类依据是( )

  A.证券发行主体不同 B.是否在交易所挂牌交易

  C.募集方式不同 D.证券所代表的权利性质不同

  8.证券交易所的决策机构是( )

  A.会员大会 B.董事会

  C.理事会 D.总经理

  9.向少数特定的投资者发行的证券是( )

  A.公募证券 B.私募证券

  C.基金证券. D.非上市证券

  10.我国现阶段对证券发行实行( )

  A.注册制 B.核准制

  C.登记制 D.审批制

  11.投资者发出委托指令时,提出买入或卖出某种证券的价格范围,经纪人在执行时必需按指定的最低价格或高于最低价格卖出,或按指定的最高价格或低于最高价格买入的委托方式是( )

  A.市价委托 B.柜台委托

  C.自动委托 D.限价委托

  12.某企业2008年流动资产平均余额为100万元,流动资产周转率为7次,若企业2008年净利润为210万元,则该企业2008年销售净利率为( )

  A.50% B.40%

  C.30% D.15%

  13.就我国情况而言,以下会促使部分资金由银行储蓄转为股票投资,从而对证券市场的走势产生积极影响的是( )

  A.提高利率 B.征收利息税

  C.加征股票收益税 D.加征股票交易印花税

  14.行业的生命周期可分为四个阶段( )

  A.上升阶段 下跌阶段 盘整阶段 跳动阶段

  B.初创阶段 成长阶段 成熟阶段 衰退阶段

  C.主要趋势阶段 次要趋势阶段 短暂趋势阶段 微小趋势阶段

  D.盘整阶段 活跃阶段 拉升阶段 出货阶段

  15.在产成品周转率的计算公式为( )

  A.年制造总成本/平均在产品余额 B.销售成本/平均在产品余额

  C.销售收入/平均在产品余额 D.制造费用/平均在产品余额

  16.证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势,其解决的主要问题是( )

  A.买卖何种证券 B.投资何种行业

  C.何时买卖证券 D.投资何种上市公司

  17.MACD指标是指( )

  A.平滑异同移动平均线 B.移动平均线

  C.随机指数 D.正负差

  18.下列价量关系中不可视为市场反转信号的是( )

  A.价升量增 B.价升量减

  C.高位放量而价不涨 D.下跌过程中,价格未创新低而量创新低

  19.下列选项中,最能体现分散风险思想的投资方法是( )

  A.期货交易 B.投资组合法

  C.期权交易 D.远期交易

  20.证券组合理论认为,证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地( )

  A.降低系统风险 B.增加系统性收益

  C.降低非系统性风险 D.增加非系统性收益

  二、多项选择题(本大题共5小题,每小题2分,共10分)

  在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

  21.股东大会的权利包括( )

  A.公司章程的修改 B.董事的任免

  C.对外代表公司 D.对内执行业务

  E.制定新股票的发行方案以及收益分配方案

  22.我国目前国债发行的方式有( )

  A.直接发行 B.定向发售

  C.行政分配 D.招标发行

  E.承包包销

  23.我国证券交易所的基本职责包括( )

  A.提供证券交易场所和设施 B.组织、监督证券交易

  C.制定证券交易所的业务规则 D.对上市公司进行监管

  E.管理和公布市场信息

  24.分析公司所属产业包括分析( )

  A.上下游产业的市场前景和供需状况 B.影响产业增长和盈利能力的关键因素

  C.公司的主要产品和利润的主要来源 D.政府对产业的支持和管制

  E.技术因素对产业的影响

  25.系统性风险包括( )

  A.购买力风险 B.财务风险

  C.市场风险 D.汇率风险

  E.利率风险

  三、名词解释题(本大题共4小题,每小题3分,共12分)

  26.场内交易市场

  27.开放型基金

  28.注册制

  29.β系数

  四、简答题(本大题共5小题,每小题6分,共30分)

  30.简述优先股的利弊。

  31.简述技术分析的三大假设前提。

  32.简述可转换债券对于发行者和投资者的意义。

  33.简述证券投资组合收益及风险的计量方法。

  34.简述证券市场监管的意义与原则。

  五、论述题(本大题共2小题,每小题14分,共28分)

  35.试述我国投资基金目前存在的问题及发展对策。

  36.试比较债券与银行信贷的异同之处。

  本自考试题下载:全国2011年10月自学考试00075证券投资与管理试题

山东自考便捷服务

山东省自学考试外省考生转入档案信息查询

山东自考新手入门